公司要聞

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如何防范非法證券期貨活動

近年來,非法證券期貨活動有所抬頭,不斷有投資者因為參與非法證券活動遭受經濟損失,投資者一定要加強自我保護意識,有效防范非法證券期貨活動。  一、投資者應到依法設立的證券交易所和期貨交易所進行證券或期貨投資。現階段,我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業股份轉讓系統,合法的期貨交易場所是大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心,投資者應在上述場所進行證券或期貨投資。  二、投資者買賣證券應委托經中國證監會批準的具有證券經紀業務資格的證券公司進行;投資者進行期貨交易應委托經中國證監會批準的具有期貨經紀業務資格的期貨公司進行。根據《證券法》第一百二十二條規定,“未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務”;根據《期貨交易管理條例》第十五條規定,“未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司,經營期貨業務”。違反上述規定,如情節嚴重,將構成《刑法》第二百二十五條規定的非法經營罪。  三、投資者應提高對非法證券期貨活動的識別判斷能力。比如,投資者要辨識主體有無合法經營資格,可以通過中國證監會網站、中國證券業協會、中國期貨業協會網站查詢合法的證券期貨經營機構及其從業人員信息。投資者要自覺做到知法、懂法、守法,不被虛假宣傳所迷惑,不參與非法證券期貨活動,避免上當受騙,保護自身合法權益不受侵害。  投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。國務院《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第十八條規定,“因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔”。因此,投資一定要保持警惕,遠離非法證券期貨活動。 方法一:股市投資者需謹防被誘導參與非法投資交易 近年來,一些不法分子以推薦股票為名,誘導股市投資者參與非法證券期貨交易,騙取投資者錢財,危害社會穩定和資本市場秩序。其主要手法如下: 一是拉人加入薦股交流群。不法分子通過投放網絡廣告、分享微信朋友圈等方式開展虛假不實宣傳,以免費推薦“牛股”“漲停股”等吸引投資者加入薦股微信群、QQ群。薦股微信群、QQ群中往往有所謂“老師”“分析師”引導交流炒股心得,賣弄炫耀炒股業績。 二是誘導參與新品種投資。在推薦的“牛股”不靈后,不法分子便以“股市行情不好”“炒股利潤率低”等理由,向投資者推薦外匯、貴金屬、石油、郵幣卡、大宗商品,或者境外指數等新型投資產品,號稱這些新投資品種具有投入低、收益高、交易靈活方便的特點,適合普通人投資或與股票進行組合投資。微信群、QQ群內的“托兒”則偽裝成投資者現身說法,上傳交易盈利截圖,吹噓獲利豐厚,誘導其他投資者下載交易軟件或APP注冊開戶,并入金參與交易。 三是設計種種套路詐騙投資者資金。這些新品種大都實行杠桿交易,有的杠桿高達數十倍甚至上百倍,行情稍有波動便造成大幅損失;有的交易平臺或其展業機構以“喊單”等手段引導投資者頻繁交易,賺取高額手續費;有的平臺故意反向“喊單”,導致投資者迅速虧損、爆倉;有的平臺以更換“高級老師”幫助投資者挽回損失為由要求追加資金,導致虧損進一步加劇;有的在投資者資金損失殆盡發現上當受騙后,即把投資者拉黑或踢出交流群。這些交易平臺有的是與投資者對賭,投資者的虧損就是交易平臺及其會員等展業機構、營銷人員的收入。有些交易平臺實行虛擬交易,其交易走勢圖(K線圖)復制境外市場以往行情,由不法分子通過后臺操控,投資者一旦參與交易大都血本無歸。 根據國家有關規定,除國務院和國務院金融管理部門批準的從事金融產品交易的交易場所外,其他任何交易場所均不得采取集中競價、電子撮合、做市商等連續集中競價交易方式,不得采用集中方式進行標準化合約交易,也不得面向普通社會公眾開展營銷活動。上述交易平臺開展的各類新品種交易活動違反國家禁止性規定,有的甚至涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。 在此提醒廣大投資者,請選擇合法正規金融機構進行投資交易;天下沒有免費的午餐,請擦亮雙眼,提高警惕,不要因一時貪念參與非法證券期貨投資交易,造成財產損失;一旦發現自己受到此類非法證券期貨活動侵害,請及時向當地人民政府舉報或者向公安機關報案。 方法二:網絡直播平臺“非法薦股”活動風險警示 近年來,通過電視、廣播、報刊等傳統媒體“非法薦股”已大幅減少,但利用網絡直播平臺“非法薦股”的增多。主要表現為:個人或機構在網絡直播平臺開通直播房間,成為“主播”“播主”“圈主”,以“股神”“大V”“老師”自居,號稱擁有資深投資背景、神奇實戰業績,以“分享炒股技巧”“鎖定牛股”“推薦黑馬股”等吸引眼球,利用“高手指導”“大佬看盤”“名家談股”等名目宣傳誘導投資者充值購買“金幣”“鮮花”等平臺虛擬幣或禮品,通過“直播訂閱”“收費文章”“付費問答”等各種項目讓投資者持續繳費。此類直播薦股是一種新的招術,誘惑力強,播主頭銜多變、身份隱秘,投資者往往難以識破。 上述機構和個人經常在門戶網站、財經網站、微博、股吧、抖音等打廣告、聚人氣,預留直播地址,向直播平臺引流;投資者被誘導后,通常演變為簽訂指導炒股協議、投資咨詢合同,并收取高額咨詢費或指導費,甚至約定高比例收益分成。 根據國家有關規定,網絡直播薦股收費屬于證券投資咨詢活動,未經許可,任何機構和個人不得從事此類活動。直播平臺上的播主有償提供薦股服務,未取得證券投資咨詢從業資格的,或者取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構或證券公司執業的,涉嫌非法從事證券投資咨詢業務;上述直播平臺運營機構未取得證券投資咨詢業務資格的,涉嫌非法經營證券業務或者為非法活動提供便利。 在此提醒廣大投資者,獲取證券投資建議請通過證券公司或合法證券投資咨詢機構進行,上述合法證券機構名單可在證監會、證券業協會網站查詢;請不要與無資格機構和個人合作,遠離“非法薦股”,避免利益損失。 同時提醒各網絡直播平臺,未取得證券投資咨詢業務資格的,不得從事任何直播薦股活動;取得證券投資咨詢業務資格的,不得為無資格機構和個人從事直播薦股提供便利。 方法三:警惕互聯網“非法薦股”風險 近期,不法分子利用微信、微博、網絡直播室、論壇、股吧、QQ等互聯網工具或平臺進行“非法薦股”活動有所抬頭。這類非法活動的特點如下:一是不法分子通過微信(公眾號、朋友圈、添加好友)、微博、論壇、股吧、QQ等,以“大數據診股”“推薦黑馬”“專家一對一指導”“無收益不收費”等夸張性宣傳術語,或者鼓吹過往炒股“業績”,招攬會員或者客戶;二是投資者加入微信群、QQ群、網絡直播室后,有自稱“老師”“專家”“股神”“老法師”的人,以傳授炒股經驗、培訓炒股技巧為名,實際上向投資者非法薦股,以獲得“打賞費”“培訓費”或者收取收益分成等方式牟利,也有的不法分子先免費推薦股票,然后借機邀請投資者加入“內部VIP群”或“VIP直播室”,宣稱有更專業的“老師”提供更高端的服務,并以各種名目收取高額服務費;三是有一些不法分子以“薦股”為名,實際從事其他違法犯罪活動,如利用微信群、QQ群、網絡直播室等實時喊單,指揮投資者同時買賣股票,涉嫌操縱市場,或者誘騙投資者參與現貨交易(貴金屬、藝術品、郵幣卡等)或境外期貨交易,牟取非法利益。這些非法活動花樣繁多,欺騙性強,而不法分子往往無固定經營場所,流竄作案,有的甚至藏身境外,嚴重損害投資者利益和證券市場正常秩序。 在此提醒廣大投資者,根據《證券法》《期貨交易管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規規定,從事證券、期貨投資咨詢業務,必須依法取得中國證監會的業務許可;未經中國證監會許可,任何單位和個人均不得從事證券、期貨投資咨詢業務。請投資者選擇合法證券期貨經營機構,獲取相關投資咨詢服務,對各類“薦股”活動保持高度警惕,遠離“非法薦股”活動,以免遭受財產損失。合法證券期貨經營機構名單可在中國證監會、中國證券業協會、中國期貨業協會網站查詢。 同時提醒各互聯網運營機構,根據《網絡安全法》有關規定,網絡運營者應當依法采取技術措施和其他必要措施,防范網絡違法犯罪活動;加強對其用戶發布的信息的管理,發現法律、行政法規禁止發布或傳輸的信息的,應當立即停止傳輸該信息,采取消除等處置措施,防止信息擴散。互聯網運營機構要增強法律意識和風險意識,加強前端審查和實時監控,及時清理封堵“非法薦股”信息,從事“非法薦股”活動或為“非法薦股”活動提供便利將承擔相應的法律責任。 方法四:警惕打著“投資者教育”旗號的非法薦股活動 近期,打著“投資者教育”旗號的非法薦股活動增多,表面看是普及理財知識、傳授炒股技法,實際是非法從事證券投資咨詢活動,迷惑性、欺騙性很強。不法分子通過撥打電話、添加微信好友等方式向投資者推銷“投資者教育”課程,課程包含講解股票知識、分析預測行情、傳授炒股技術、推薦股票及指導買賣點等內容,價格從幾百元到幾萬元不等,價格高的課程有“老師”提供薦股服務,通過直播等方式“手把手指導”。實際情況是,這些“投資者教育”機構及其包裝的“老師”根本不具備證券從業資格和相關專業能力,多是按照編好的話術欺騙投資者,誘導投資者購買課程、按指導操作,當投資者虧損后,又有專門的話術誘騙其繼續交費升級課程。還有一些不法分子在投資者購買“投資者教育”課程后,讓投資者下載其炒股軟件,在軟件中開戶并轉入炒股資金,按“老師”的指導操作,但充值容易提現難,投資者很難拿回本金。 目前,中國投資者網(網址:www.investor.gov.cn)以及證監會授牌的證券期貨投資者教育基地(名單可在中國投資者網查詢)向社會提供公益性的投資者教育服務。請廣大投資者擦亮雙眼、小心辨識,遠離以“投資者教育”為名的非法薦股活動。如需證券投資咨詢服務,請選擇持有證券投資咨詢牌照的證券公司、證券投資咨詢機構(名單可在證監會網站“監管對象”欄目下查詢)。如受到非法薦股活動侵害,請向當地證監局舉報,或向公安機關報案。
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